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ASIC监管愈加严格 首家澳洲经纪商给海外客户退款

金者

· 503次阅读 · 2019-05-18

5月16日(周四)Finance Magnates报道称,IFGM成为澳大利亚首家关闭海外客户账户的经纪商。该公司宣布将给其澳大利亚以外的客户退款。


  数周前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)提醒经纪商应该谨慎给海外客户提供服务。在澳大利亚议会4月初通过产品干涉法规后,澳大利亚监管部门要求澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌经纪商提交包括海外客户的一系列数据。

  此前Finance Magnates曾报道,一些本地的行业内公司已经积极响应ASIC。但在越来越复杂的监管环境中,一些公司正因新的法规承压。

  6月底为截止日期

  澳洲监管机构最近在与经纪商的沟通中称,他们需要在6月底前提交如何处理海外客户的计划。据报道,ASIC打算先收集数据,然后再做出对零售经纪商的决策。

  此前已经有ASIC官员公开表达对澳洲零售经纪商高杠杆的担忧。同时,依靠大量海外客户的经纪商们也开始考虑其他的选项。

  尽管目前还没有下一步政策的确切消息,但在新的产品干预措施即将到来前,一些公司正在考虑可行的选择。去年,AFS牌照需求飙升,主要是由于ASIC对于产品的要求限制并不严格。

  未来数月内就此事的争论可能会继续,严重依赖中国客户的经纪商之一IFGM已经决定重组运营。在未来数周里,澳洲经纪商运营的选择可能会更为明朗。

  虽然一些法律人士认为澳洲公司并没有因为向海外客户提供服务而违反海外法规,但至少有两家公司已经向Finance Magnates表明他们将考虑通过离案分支给海外客户提供服务。

  复杂的法律争论

  IFGM已经通知他们的客户,ASIC要求企业重新评估业务,因此该公司将仅接受澳洲客户。所有海外客户的资金都将被返还,该公司也在寻求为这类客户提供其它可替代解决方案。

  澳洲合规专家对于司法框架正广泛争论,ASIC的一些近期之举也被认为是超越权限,一段时间内,澳洲经纪商无疑将面临海外客户方面的不确定性。

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