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ASIC禁止前Kaz Capital顾问提供金融服务6年

金者

· 497次阅读 · 2019-05-18

ASIC已经禁止新南威尔士州Centennial Park的David Stephen Cornford先生在六年内提供金融服务。2014年至2017年,Cornford先生曾担任Kaz Capital Pty Ltd的顾问。


  ASIC的禁令涉及Cornford先生以下事实:

  ·未经授权,擅自买卖客户帐户上的上市证券

  ·以个人身份买卖差价合约(CFD),其方式与客户的利益相冲突

  ASIC发现Cornford先生:

  ·进行人为控制的交易,操纵股票交易价格

  ·使股票市场或股票交易价格产生虚假或误导性的表现

  ·受聘于Kaz Capital时提供的一项金融服务不属于Kaz Capital的澳大利亚金融服务(AFS)牌照所准许的范围

  Cornford有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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